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    内部控制缺陷举例    
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    内部控制缺陷如何分类    
    内部控制顾问对整改工作展开跟进覆核直至八月初为止,并于2020年8月31日发佈了跟进内部控制覆核报告。根据跟进报告,已识别的内部控制缺陷得到了整改,整体风险目前控制在中╱低水平,且该公司亦根据上市规则的规定落实了相关企业管治架构及...
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    内部控制一般缺陷    
    而上市公司在对保理业务的合同评审、尽职及资金投放过程中未对上述问题进行必要的查验和说明,在保理业务管理、保理资金投放等方面存在明显的内部控制缺陷。除此之外,上市公司还存在会计核算不规范的情形,2020年11月19日四川证监局对...
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    内部控制缺陷分类    
    内部控制顾问对整改工作展开跟进复核直至八月初为止,并于2020年8月31日发布了跟进内部控制复核报告。根据跟进报告,已识别的内部控制缺陷得到了整改,整体风险目前控制在中╱低水平,且公司亦根据上市规则的规定落实了相关企业管治架构及规例...
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    内部控制一般缺陷概念    
    于2019年7月9日,内部控制顾问已呈交有关检讨公司内部控制政策的第一份报告草拟稿。检讨报告草稿报告集团的内部控制系统及程序存在若干已识别缺陷。于本公告日期,该公司正采取措施实行内部控制顾问的推荐建议,以处理内部控制缺陷。该集团...
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    内部控制缺陷改进    
    原标题:还是栽在内控问题上 3券商被采取监管措施 来源:上海证券报⊙记者 徐蔚 ○编辑 孙放近期,有3家券商因内控问题受到责令整改的监管处分。具体涉及股票质押业务、资产证券化业务和分支机构管理等领域,暴露出券商对分支机构合规管控缺失...